當(dāng)代西方美學(xué)學(xué)者安伯托·艾柯的學(xué)術(shù)起點(diǎn)為對(duì)中世紀(jì)美學(xué)的研究。他的博士論文《托馬斯·阿奎那的美學(xué)問(wèn)題》聚焦于探討中世紀(jì)著名哲學(xué)家托馬斯·阿奎那所涉及的古典美學(xué)問(wèn)題。在這篇博士論文出版兩年后，他又發(fā)表了延續(xù)這一研究思路的論著——《中世紀(jì)的藝術(shù)與美》?；趯?duì)中世紀(jì)美學(xué)的深刻認(rèn)知以及他對(duì)當(dāng)代美學(xué)的鏡鑒和反思，艾柯的第三部學(xué)術(shù)著作《開(kāi)放的作品》對(duì)研究對(duì)象和研究思路進(jìn)行了極大的拓展。

在《開(kāi)放的作品》中，艾柯探討的問(wèn)題不再局限于中世紀(jì)美學(xué)，而是充分展示出他廣闊的關(guān)注視野：?jiǎn)桃了沟囊庾R(shí)流小說(shuō)、布萊希特的“史詩(shī)劇”、以羅伯·格里耶為首的新小說(shuō)派、以達(dá)達(dá)主義和未來(lái)主義為代表的實(shí)驗(yàn)文學(xué)、潑色畫(huà)派等“非形象派”繪畫(huà)、非調(diào)性音樂(lè)等。艾柯將20世紀(jì)幾乎所有的先鋒藝術(shù)都囊括在內(nèi)，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)他的宏偉目標(biāo)：建構(gòu)一個(gè)具有交流性和融合性的藝術(shù)體系。在這個(gè)體系中，藝術(shù)作品與觀賞者是可以相互溝通和欣賞的，正如艾柯所論述的：“‘開(kāi)放作品的結(jié)構(gòu)’將不是不同的作品的個(gè)別的結(jié)構(gòu)，而是一種一般的模式，它描繪的不僅是一組作品，而是一組這樣的作品，這些作品在它們同它們的接收者之間存在一種確定的欣賞關(guān)系。”

正是這種交流性和融合性決定了艾柯藝術(shù)體系的獨(dú)特性：它將不再是一種全面客觀的實(shí)在體系，而是在維持一定精準(zhǔn)度和清晰度的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)出豐富的雜糅性和不可測(cè)性。雜糅是因?yàn)榘卤旧砩娅C的藝術(shù)形式很廣，在構(gòu)建藝術(shù)體系時(shí)又旁征博引，使用了各種美學(xué)理論，如中世紀(jì)寓意理論、浪漫主義詩(shī)學(xué)、直覺(jué)美學(xué)、實(shí)用美學(xué)、象征美學(xué)、結(jié)構(gòu)主義和后結(jié)構(gòu)主義、現(xiàn)象學(xué)、存在主義等；不可測(cè)則是源于艾柯多次強(qiáng)調(diào)“開(kāi)放的作品”這一體系并不是固定和封閉的，而是代表一種“開(kāi)放的、運(yùn)動(dòng)的局面”。不過(guò)，如果艾柯的體系只是龐雜，而不能消除混亂局面的話，那么這一體系就有了學(xué)理上的缺陷。因此，引進(jìn)一定的精準(zhǔn)度和清晰度是極其必要的。艾柯對(duì)科學(xué)理論和實(shí)證方法的借用正是他彌補(bǔ)缺陷的重要手段。而在實(shí)踐過(guò)程中，艾柯對(duì)美學(xué)與科學(xué)交融的藝術(shù)體系的構(gòu)建充分展現(xiàn)了其作為理論大師的風(fēng)采。

體系的構(gòu)建理論：阿奎那的啟示

托馬斯·阿奎那對(duì)艾柯的美學(xué)思想產(chǎn)生了深刻影響。作為中世紀(jì)重要的神學(xué)家之一，托馬斯·阿奎那并未一味宣揚(yáng)神學(xué)的唯一性，他試圖將信仰與理性融合，這一積極的嘗試也對(duì)后世產(chǎn)生了巨大影響。

在超驗(yàn)與經(jīng)驗(yàn)、信仰與理性之間尋求道路是中世紀(jì)神學(xué)發(fā)展到后期的一種追求。托馬斯·阿奎那思想的突出特征就在于其在這種追求中蘊(yùn)含的思維方式帶有科學(xué)理性的色彩。阿奎那曾明確指出，“神學(xué)是一種科學(xué)，因?yàn)樗睦碚撛醋愿呒?jí)的科學(xué)之光，即上帝和神賜之光”。這充分展示了他將神學(xué)和科學(xué)相融合的意圖，而這也啟迪了艾柯。另外，阿奎那還通過(guò)賦予中世紀(jì)神學(xué)更多的象征和寓意，使從更多維度進(jìn)行神學(xué)闡釋成為可能，從而弱化了當(dāng)時(shí)過(guò)于偏激的神學(xué)權(quán)威思想。阿奎那的美學(xué)思想也建立在這一基礎(chǔ)之上，其試圖在先天的靈感與后天的訓(xùn)練之間找到平衡，這表現(xiàn)出阿奎那的美學(xué)思想達(dá)到了超驗(yàn)性與經(jīng)驗(yàn)性的統(tǒng)一（張志慶《托馬斯·阿奎那與西方20世紀(jì)美學(xué)思想》）。受阿奎那的影響，艾柯在藝術(shù)體系構(gòu)建上也是如此，始終游走在意圖超驗(yàn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)兩種立場(chǎng)之間。

阿奎那鮮明的融合性思維方式正是艾柯構(gòu)建藝術(shù)體系的重要理論來(lái)源。艾柯之所以能將美學(xué)思想和科學(xué)思想融合在一起，是因?yàn)閷?duì)阿奎那思想的研究為其做了充分的思想鋪墊。

體系的構(gòu)建方法：現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)與結(jié)構(gòu)主義

現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)對(duì)艾柯體系構(gòu)建方法的影響十分顯著。在《開(kāi)放的作品》中，第二章《詩(shī)的語(yǔ)言的分析》就是利用語(yǔ)言學(xué)的相關(guān)理論對(duì)“開(kāi)放性”這一概念進(jìn)行闡釋。艾柯主要使用了索緒爾關(guān)于語(yǔ)音和語(yǔ)義的二分法，兼用奧格登、理查茲的“三角”理論。他用這些語(yǔ)言學(xué)理論分析經(jīng)典文本，如但丁的《神曲》和喬伊斯的《為芬尼根守靈》，借此對(duì)其體系的“開(kāi)放性”進(jìn)行了闡釋，并得出結(jié)論——“開(kāi)放是信息量的擴(kuò)展”。

當(dāng)下，現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)已經(jīng)被定義為研究語(yǔ)言本質(zhì)、結(jié)構(gòu)和發(fā)展規(guī)律的實(shí)證科學(xué)。艾柯《開(kāi)放的作品》主要引用了現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)奠基者索緒爾的理論。索緒爾自幼就受到了良好的自然科學(xué)教育，這為他后來(lái)在語(yǔ)言學(xué)學(xué)科中引進(jìn)實(shí)證科學(xué)方法打下了基礎(chǔ)。索緒爾早期的學(xué)術(shù)論文《論印歐系語(yǔ)元音的原始系統(tǒng)》體現(xiàn)出了他與以往語(yǔ)言學(xué)家研究方法的不同。在這篇有關(guān)語(yǔ)言的歷史研究的論文中，索緒爾沒(méi)有采用傳統(tǒng)的歷史比較法，而是將原始印歐語(yǔ)的語(yǔ)音系統(tǒng)看成一個(gè)有規(guī)則的整體結(jié)構(gòu)，并從語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的不規(guī)則處著眼，擬測(cè)原始印歐語(yǔ)的元音系統(tǒng)。這種通過(guò)考證研究不符合系統(tǒng)一致性的現(xiàn)存?zhèn)€例來(lái)還原舊有系統(tǒng)的方法，帶有強(qiáng)烈的科學(xué)實(shí)證性。它不再是之前歷史比較法中依據(jù)現(xiàn)存材料對(duì)比并推演得出直接結(jié)論，而是通過(guò)實(shí)例考證進(jìn)行的系統(tǒng)性研究。該實(shí)例考證也在半個(gè)世紀(jì)之后得到了印證，因?yàn)槿藗儼l(fā)掘出了古印歐語(yǔ)赫梯語(yǔ)的材料，其體現(xiàn)了索緒爾在半個(gè)世紀(jì)以前擬測(cè)的正確性。

除了實(shí)證系統(tǒng)研究的方法以外，索緒爾還在語(yǔ)言學(xué)研究中借用了解析幾何學(xué)的縱橫坐標(biāo)軸，并形成了橫向組合與縱向聚合的理論。這種縱橫坐標(biāo)的方法主要體現(xiàn)在索緒爾對(duì)語(yǔ)言學(xué)歷時(shí)研究和共時(shí)研究的區(qū)分上。橫軸性質(zhì)的歷時(shí)研究和縱軸性質(zhì)的共時(shí)研究共同構(gòu)成了索緒爾關(guān)于語(yǔ)言學(xué)的完整研究體系。在索緒爾之前，大部分語(yǔ)言學(xué)家更多地采用歷史學(xué)的方法研究語(yǔ)言，所以過(guò)于偏重歷時(shí)研究。為了使縱橫軸研究回歸平衡，索緒爾更加強(qiáng)調(diào)縱軸性的共時(shí)研究。索緒爾對(duì)共時(shí)研究的重視直接使得結(jié)構(gòu)主義崛起，因?yàn)楣矔r(shí)研究相較于歷時(shí)研究更看重語(yǔ)言單元在整個(gè)語(yǔ)言系統(tǒng)中的地位，而不是在歷史發(fā)展中的演變。這要求對(duì)整個(gè)語(yǔ)言系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性梳理，只有這樣，才能明確語(yǔ)言單元在整個(gè)系統(tǒng)中的功能，從而確立其地位。這種強(qiáng)調(diào)共時(shí)性和系統(tǒng)性的方法正是結(jié)構(gòu)主義的方法論基石，同時(shí)也是語(yǔ)言學(xué)作為人文學(xué)科的一種準(zhǔn)科學(xué)性衍變。在之前的學(xué)科研究中，對(duì)學(xué)科歷史研究的過(guò)分倚重和對(duì)個(gè)人體驗(yàn)的過(guò)分強(qiáng)調(diào)導(dǎo)致人文學(xué)科在發(fā)展到一定時(shí)期暴露出相應(yīng)的缺點(diǎn)，也就是在推導(dǎo)與證明時(shí)缺乏直接實(shí)證，從而使得整個(gè)論證過(guò)程的精準(zhǔn)度和清晰度嚴(yán)重不足。而結(jié)構(gòu)主義適時(shí)地、有針對(duì)性地對(duì)這一缺點(diǎn)進(jìn)行了反撥。結(jié)構(gòu)主義在宏觀上重視對(duì)整個(gè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)理的把握，在微觀上又十分注重每一步推導(dǎo)在邏輯上的嚴(yán)密性和相關(guān)的實(shí)證證明。這在當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)環(huán)境中無(wú)疑是一種巨大的進(jìn)步。

艾柯改良的結(jié)構(gòu)主義方法最終使其體系大獲成功。在人們看膩了那些過(guò)于重視個(gè)人感受和經(jīng)驗(yàn)的藝術(shù)體系后，這種帶著科學(xué)本應(yīng)具備的嚴(yán)謹(jǐn)性、結(jié)構(gòu)性和開(kāi)放性的體系讓人們眼前一亮。這無(wú)疑是一種積極的嘗試。

體系的構(gòu)建實(shí)例：“開(kāi)放性”的信息學(xué)實(shí)證

《開(kāi)放的作品》第三章《開(kāi)放性、信息和交流》向人們展示了一個(gè)典型的體系構(gòu)建實(shí)例。在這一章的開(kāi)頭部分，艾柯就對(duì)其體系構(gòu)建的特點(diǎn)進(jìn)行了闡釋：“這種特殊的美的局勢(shì)，對(duì)很多現(xiàn)代詩(shī)所追求的‘開(kāi)放性’下定義的困難，所有這些使我們現(xiàn)在不得不對(duì)科學(xué)方法進(jìn)行考察，即對(duì)信息學(xué)理論進(jìn)行考察?！边@段闡釋具有三重含義：第一，艾柯首先說(shuō)明了自己所構(gòu)建的體系在某種程度上是“特殊的”，因?yàn)樗幍摹熬謩?shì)”是“特殊的”，這恰恰表明這種方法是針對(duì)特殊情況所采用的特殊方法，體現(xiàn)出了艾柯在方法論上的嚴(yán)謹(jǐn)性；第二，艾柯同時(shí)提到了造成這種局勢(shì)的原因，即“對(duì)很多現(xiàn)代詩(shī)所追求的‘開(kāi)放性’下定義的困難”，這反映了艾柯對(duì)一個(gè)術(shù)語(yǔ)定義所要求的精準(zhǔn)度；第三，出于對(duì)這種精準(zhǔn)度的考慮，艾柯接著說(shuō)明他將只能求助科學(xué)方法，尤其是信息學(xué)理論。仔細(xì)分析艾柯的這些辯護(hù)性或說(shuō)明性的說(shuō)辭是很有趣的，因?yàn)橥ㄟ^(guò)這種細(xì)讀，我們可以看到艾柯在對(duì)科學(xué)理論的使用說(shuō)明方面十分謹(jǐn)慎。

之后的具體論證過(guò)程也是如此。艾柯先是“小心翼翼”地將信息學(xué)理論呈現(xiàn)了出來(lái)，雖然其中有他個(gè)人對(duì)信息學(xué)的一些理解說(shuō)明和一些有趣的小案例，但總的來(lái)說(shuō)是展示性文字。為了增強(qiáng)這部分的科學(xué)效果，他甚至將相關(guān)的對(duì)數(shù)公式也保留了下來(lái)。這些帶有自然科學(xué)顯著特征的文字直到介紹完諾伯特·維納（Norbert Wiener）的信息概念才算暫時(shí)告一段落。而在使用“信息”和“概率”這兩個(gè)概念方面，艾柯更是“如履薄冰”。由于對(duì)這兩個(gè)概念無(wú)法進(jìn)行明晰的直接聯(lián)系，他采取了數(shù)學(xué)證明中十分常見(jiàn)的做法。在數(shù)學(xué)證明中，當(dāng)我們無(wú)法證明“A”與“B”的相關(guān)關(guān)系時(shí)，我們可以尋找一個(gè)更容易處理的“C”，然后先證明“A”與“C”的相關(guān)關(guān)系，“C”與“B”的相關(guān)關(guān)系，繼而就可以證明“A”與“B”的相關(guān)關(guān)系。而艾柯找到的中間概念“C”是“語(yǔ)義”。艾柯充分地論證了信息和語(yǔ)義的相關(guān)關(guān)系，同時(shí)說(shuō)明了語(yǔ)義和概率的相關(guān)關(guān)系，從而證明了信息與概率有相關(guān)關(guān)系。他最終得出結(jié)論：“一個(gè)信息越是擁有越多的語(yǔ)義，那么它就越有更大的概率，它的結(jié)構(gòu)中的每一個(gè)轉(zhuǎn)化就越是可以預(yù)見(jiàn)?！标P(guān)于這一點(diǎn)，利物浦大學(xué)的教授大衛(wèi)·希德的論述也十分具有代表性：“艾柯論斷含義和信息是有區(qū)別的，前者是從簡(jiǎn)單的外延性陳述而來(lái)的，而后者更帶有不可預(yù)測(cè)和暗示的意味。一段表達(dá)明確的文字在含義上是高效的而在信息量上是低下的。”

在完成對(duì)概念的厘清論證后，艾柯才松了一口氣，開(kāi)始從科學(xué)維度向美學(xué)維度過(guò)渡。他舉了一個(gè)關(guān)于戀語(yǔ)的例子，尤其是熟稔地假設(shè)發(fā)出戀語(yǔ)的人恰好就是彼特拉克的情況。眾所周知，彼特拉克是文藝復(fù)興初期非常有名的“情圣”詩(shī)人。將他對(duì)情人的戀語(yǔ)和普通戀者對(duì)情人的戀語(yǔ)稍作對(duì)比分析，就能得出一些很有趣的結(jié)論。在戀語(yǔ)這種特殊的語(yǔ)言情境中，一般而言，其語(yǔ)義都是大致相同的，無(wú)非是表達(dá)戀者對(duì)情人的熱戀之情以及這種情感對(duì)自己的影響，換言之，就是“我愛(ài)你”以及“我因?yàn)閻?ài)你而感到甜蜜或是帶著苦澀的甜蜜”。那么，既然從語(yǔ)義角度來(lái)說(shuō)，戀語(yǔ)的內(nèi)容幾乎是一致的，那么按照前文所述，我們可以從信息角度下手。一個(gè)普通戀人的戀語(yǔ)無(wú)疑是煩瑣絮叨的，因?yàn)樗麤](méi)有辦法精準(zhǔn)地表達(dá)自己對(duì)他人的愛(ài)意，更無(wú)法將自己的內(nèi)心展現(xiàn)出來(lái)。而彼特拉克則不同，由于他非常清楚語(yǔ)言是不能將情感和內(nèi)心完整地表達(dá)出來(lái)的，所以他選擇只使用幾個(gè)非常有沖擊力的意象抒發(fā)這種情感。譬如，當(dāng)一般人不停地描述對(duì)戀人的愛(ài)和自己的幸福甜蜜時(shí)，彼特拉克可能會(huì)選擇“清涼甘甜的河畔”“靚影”“唯一的女人”等詞。而這幾個(gè)詞所具有的沖擊力遠(yuǎn)比前者大段的絮語(yǔ)要強(qiáng)得多。而艾柯要分析的就是造成“沖擊力”的原因。在前期做了有關(guān)信息學(xué)理論的大量鋪墊后，艾柯開(kāi)始信心十足地進(jìn)行實(shí)例分析：在語(yǔ)義相同的情況下，彼特拉克的戀語(yǔ)之所以能比普通人的戀語(yǔ)取得更好的表達(dá)效果，原因是其包含的信息更多。然而，為什么少數(shù)詞包含的信息會(huì)比大段的絮語(yǔ)更多呢？這就要用上之前得出的結(jié)論，“信息包含的語(yǔ)義越多概率越大”，那么做一個(gè)簡(jiǎn)單的推理，在語(yǔ)義相同的情況下，概率越小信息越大。這里的“概率”正代表著一種可預(yù)見(jiàn)性，概率越小表示越難以捉摸。而彼特拉克作為一位詩(shī)人，他改變的正是詞匯選擇上的不可測(cè)性和詞匯安排方面的無(wú)序性，而這些都使其不可預(yù)見(jiàn)性得到提升，從而使得概率降低，最終使其包含的信息量增加。

通過(guò)上述嚴(yán)密、謹(jǐn)慎的科學(xué)推演，艾柯終于將他的結(jié)論以一種比較隱晦的方式拋出：開(kāi)放性會(huì)導(dǎo)致信息量增加，從而帶來(lái)更強(qiáng)的藝術(shù)沖擊力。然而，艾柯并不滿足于這樣的論證，他認(rèn)為如果只做到這一步，論證依然是不完整的。在他看來(lái)，只是從單方面論證開(kāi)放性與信息量的關(guān)系是不夠的，若想完整地說(shuō)明開(kāi)放性與信息之間的關(guān)系，還應(yīng)考慮到信息的傳播問(wèn)題。于是，他又一次引進(jìn)了關(guān)于信息理論的對(duì)數(shù)公式，并在經(jīng)過(guò)推演后作出補(bǔ)充性結(jié)論：“信息越大，以某種方式傳播它就越困難，信息越是以明確的方式傳播，它提供的信息就越少。”而在具體的信息傳播過(guò)程中，艾柯又考慮到了美學(xué)信息傳遞的特殊性，即不僅要考慮信息外部的傳遞過(guò)程，還要將內(nèi)部的心理傳遞包含在考慮范圍之內(nèi)。在這方面，他又引進(jìn)了格式塔心理學(xué)來(lái)闡釋這個(gè)問(wèn)題，并且最終成功地用“刺激”和“期待”兩個(gè)術(shù)語(yǔ)說(shuō)明了信息在心理學(xué)向度上的“開(kāi)放性”。

總之，艾柯在構(gòu)建整個(gè)體系的過(guò)程中，不論是在構(gòu)建理論上還是在構(gòu)建方法上，都在尊重美學(xué)規(guī)律的基礎(chǔ)上充分吸納了自然科學(xué)研究獨(dú)有的部分優(yōu)勢(shì)，并在具體實(shí)踐中完美地實(shí)現(xiàn)了對(duì)其的融合發(fā)展。其實(shí)，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，這不應(yīng)該是艾柯一個(gè)人的功勞。托馬斯·阿奎那的遠(yuǎn)見(jiàn)和結(jié)構(gòu)主義較為包容的研究態(tài)度都為艾柯這種多元化的研究態(tài)度提供了有力支持。將美學(xué)和科學(xué)相融合，使美學(xué)理論走上一條新的發(fā)展道路，這是相比體系本身而言更為重要的貢獻(xiàn)。

（作者單位：西安外事學(xué)院）