隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)利、圖書(shū)、軟著、農(nóng)作物新品種等的科技查新漸增?，F(xiàn)從查新點(diǎn)、檢索范圍、結(jié)論撰寫(xiě)及衍生服務(wù)等方面進(jìn)行探討，并對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技查新發(fā)展提出對(duì)策建議。

科技查新是我國(guó)科技體制改革進(jìn)程中的產(chǎn)物，科技查新工作伴隨著1985年《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）的實(shí)施開(kāi)始，其源于專(zhuān)利查新，但又有別于專(zhuān)利查新?？萍疾樾轮饕菫榭茖W(xué)研究立項(xiàng)以及項(xiàng)目成果鑒定、驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)等提供公平客觀的依據(jù)，遵照《科技查新規(guī)范》，通過(guò)檢索國(guó)內(nèi)外或者國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)，進(jìn)行比對(duì)分析作出新穎性的評(píng)價(jià)，目前，科技查新的委托、受理、科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)、檢索式制定、文獻(xiàn)選擇對(duì)比、結(jié)論撰寫(xiě)都已形成規(guī)范操作流程。隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果越來(lái)越多，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、植物新品種權(quán)、商業(yè)秘密專(zhuān)有權(quán)等的科技查新業(yè)務(wù)漸增，在查新點(diǎn)的提煉、文獻(xiàn)檢索、新穎性的判定、查新結(jié)論的撰寫(xiě)方面有其自身特點(diǎn)。本文結(jié)合筆者工作中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技查新的實(shí)踐進(jìn)行思考，以期拋磚引玉，與同行共探討。

科技查新與專(zhuān)利查新的區(qū)別與聯(lián)系

科技查新與專(zhuān)利查新新穎性的比對(duì)都是遵照單獨(dú)對(duì)比原則、相同排斥原則、具體概念否定一般概念原則、下位概念否定上位概念原則、慣用手段的直接置換否定原則及突破傳統(tǒng)原則。二者的區(qū)別是專(zhuān)利查新除查新目的、查新內(nèi)容、檢索范圍、結(jié)論界定外，還要考慮抵觸申請(qǐng)和不喪失新穎性寬限期。抵觸申請(qǐng)是指根據(jù)《專(zhuān)利法》第二十二條第二款的規(guī)定，在一件專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性判斷中，由任何單位或者個(gè)人（包括申請(qǐng)人本人）在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾?qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）公布的同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，破壞該申請(qǐng)日提出的專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性。不喪失新穎性寬限期是指申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日前六個(gè)月內(nèi)，有以下情形之一的，不喪失新穎性：（一）在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的首次公開(kāi)的；（二）在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的；（三）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；（四）他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。

另外，從文獻(xiàn)調(diào)研來(lái)看，截止到2022年，中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)有關(guān)科技查新的文獻(xiàn)有2345篇。早在1989年，吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所就開(kāi)展了有關(guān)科技查新的研究，2007年至2016年，每年的發(fā)文量都達(dá)百篇以上。發(fā)文數(shù)量前10的機(jī)構(gòu)分別是安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、江蘇省科技情報(bào)研究所、天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所、河南大學(xué)、陜西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院、河海大學(xué)、蘇州大學(xué)、桂林圖書(shū)館、北京科技大學(xué)，發(fā)表篇數(shù)分別為37、37、31、28、27、25、23、22、22、21。研究主題涉及從不同領(lǐng)域的查新（如醫(yī)藥衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)科技、國(guó)防查新、技術(shù)查新）到查新報(bào)告各個(gè)部分的研究（如查新點(diǎn)、查新結(jié)論、檢索策略、查新委托等的探討），可以說(shuō)科技查新工作機(jī)制漸趨完善。

隨著國(guó)家出臺(tái)政策要求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部負(fù)責(zé)指導(dǎo)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)和運(yùn)行，科技查新開(kāi)始朝知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)傾斜，但從文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果來(lái)看，目前高校主要以專(zhuān)利查新服務(wù)居多。1986年，南開(kāi)大學(xué)的郭偉最早發(fā)表了有關(guān)專(zhuān)利查新用的169種期刊的分析與評(píng)價(jià)的文章，截止到2022年，有關(guān)專(zhuān)利查新的文獻(xiàn)有242篇，發(fā)文數(shù)量前10的機(jī)構(gòu)分別是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、華中科技大學(xué)、吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所、江蘇省科技情報(bào)研究所、合肥工業(yè)大學(xué)、上海圖書(shū)館上海科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、四川大學(xué)、浙江大學(xué)、冶金工業(yè)信息標(biāo)準(zhǔn)研究院，發(fā)表篇數(shù)分別為8、6、6、6、3、3、3、3、3、3。涉及的主題主要有專(zhuān)利查新、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利文獻(xiàn)、專(zhuān)利檢索、專(zhuān)利信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)主要有現(xiàn)狀調(diào)查、培訓(xùn)推廣、人才培養(yǎng)、對(duì)策研究。

不論是科技查新，還是專(zhuān)利查新，從研究主題來(lái)看，較少涉及植物新品種權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)；從研究機(jī)構(gòu)來(lái)看，情報(bào)研究所發(fā)文較多。高校圖書(shū)館作為公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)，既不直接研發(fā)專(zhuān)利，也不推廣應(yīng)用專(zhuān)利，但作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心，其宗旨是為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理提供全流程的服務(wù)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的科技查新也是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中的重要一環(huán)。

科技查新的現(xiàn)狀

查新點(diǎn)涉及專(zhuān)利技術(shù)的查新

對(duì)于科研立項(xiàng)，傳統(tǒng)的查新內(nèi)容主要是通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)的對(duì)比分析判斷研究項(xiàng)目的領(lǐng)域、方法，材料、效果等是否具備新穎性。近年來(lái)出現(xiàn)了一種以現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)為基礎(chǔ)進(jìn)行的再開(kāi)發(fā)創(chuàng)新，現(xiàn)有專(zhuān)利可以是自己的研究基礎(chǔ)，也可以在別人專(zhuān)利技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，查新點(diǎn)需要列出具體的技術(shù)，而不能寫(xiě)成“基于……專(zhuān)利”，不論該專(zhuān)利是否授權(quán)，一定要將開(kāi)發(fā)項(xiàng)目與基礎(chǔ)專(zhuān)利進(jìn)行對(duì)比，分析兩者的區(qū)別與聯(lián)系，明確開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的改進(jìn)點(diǎn)是什么，要解決什么問(wèn)題。通過(guò)科技查新，可以對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行有效篩選，避免低水平的重復(fù)研究。但有一點(diǎn)需要注意，一般項(xiàng)目立項(xiàng)查新大部分只委托國(guó)內(nèi)查新，對(duì)于新穎性的結(jié)論有一定局限性，需要提醒委托用戶。

成果查新一般是在項(xiàng)目完成后，研究單位因申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)鑒定等進(jìn)行的查新。成果創(chuàng)新以原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主，但大部分技術(shù)創(chuàng)新以集成創(chuàng)新為主。特別是近兩年，國(guó)家加大了對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)，查新委托出現(xiàn)了多個(gè)單位聯(lián)合申報(bào)某種獎(jiǎng)項(xiàng)的情況。查新點(diǎn)是根據(jù)各個(gè)單位研究成果的內(nèi)容提煉出來(lái)的，在結(jié)論撰寫(xiě)中，除遵照科技查新新穎性的比對(duì)原則外，還要結(jié)合文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間進(jìn)行對(duì)比。所謂成果查新，委托人肯定要有成果，才能申報(bào)鑒定或獎(jiǎng)勵(lì)，所以委托人自己申請(qǐng)的成果不影響新穎性，但是他人如果有相似的技術(shù)，往往以委托人成果公開(kāi)的時(shí)間為判斷標(biāo)準(zhǔn)，如果他人文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間早于委托人的成果，則該查新無(wú)新穎性；如果晚于委托人的成果，則該查新具有新穎性。另外，在結(jié)論分析撰寫(xiě)中，要清楚地標(biāo)明專(zhuān)利申請(qǐng)人及法律狀態(tài)，專(zhuān)利著錄變更事項(xiàng)和法律狀態(tài)影響著一項(xiàng)專(zhuān)利受保護(hù)的范圍。筆者在工作中發(fā)現(xiàn)有些專(zhuān)利僅是轉(zhuǎn)讓別人的專(zhuān)利，有些是失效專(zhuān)利，失效專(zhuān)利又有保護(hù)期限到期的失效，有申請(qǐng)被駁回的失效，有因不交年費(fèi)的失效，這些都要在結(jié)論中備注說(shuō)明。專(zhuān)利技術(shù)難以用語(yǔ)言清楚描述區(qū)別時(shí)，需要借助專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中的圖形來(lái)解釋說(shuō)明，必要時(shí)還需在附件中列出附圖，供評(píng)審專(zhuān)家全面審核評(píng)估。成果鑒定有多個(gè)查新點(diǎn)的，逐一列出，分點(diǎn)對(duì)比，單獨(dú)對(duì)每一個(gè)查新點(diǎn)下結(jié)論，由評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)創(chuàng)新力度對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。

查新點(diǎn)涉及圖書(shū)的查新

圖書(shū)是一種重要的成果，圖書(shū)查新以項(xiàng)目結(jié)題、成果鑒定時(shí)的查新居多，科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)不是對(duì)某一特定技術(shù)進(jìn)行描述，而是對(duì)一整套內(nèi)容進(jìn)行描述，所以需要根據(jù)“題目+特色內(nèi)容”確定查新點(diǎn)。常用的檢索資源主要是本地館藏、超星數(shù)字圖書(shū)館、中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館，另外還需擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)檢索范圍，如增加當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、京東等網(wǎng)站。但因檢索方式只有書(shū)名、作者、主題詞等，缺少全文檢索功能，只能通過(guò)相關(guān)的圖書(shū)目錄查閱；對(duì)于結(jié)論新穎性的判斷，除查新點(diǎn)所述創(chuàng)新點(diǎn)外，只能結(jié)合最接近的相關(guān)圖書(shū)目錄比對(duì)分析新穎性。內(nèi)容相似性較高的結(jié)論可能會(huì)涉及著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題，需謹(jǐn)慎下結(jié)論。比如一份查新委托內(nèi)容，根據(jù)自己的企業(yè)文化對(duì)“我們走在生活的大路上”進(jìn)行了改編，從查新內(nèi)容單獨(dú)對(duì)比原則的角度看有一定新穎性，但可能存在侵犯原曲著作權(quán)等問(wèn)題。這些查新也反映了社科研究?jī)?nèi)容的綜合性、復(fù)雜性，但目前還沒(méi)有一個(gè)大型規(guī)范的著作引文庫(kù)與評(píng)價(jià)信息源。

查新點(diǎn)涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)查新

“軟著”是計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指軟件的開(kāi)發(fā)者或者其他權(quán)利人依據(jù)有關(guān)著作權(quán)法律的規(guī)定，對(duì)軟件作品所享有的各項(xiàng)專(zhuān)有權(quán)利。對(duì)于軟件類(lèi)查新，查新點(diǎn)的確定應(yīng)從軟件開(kāi)發(fā)使用的語(yǔ)言、算法或者架構(gòu)情況出發(fā)，再結(jié)合軟件應(yīng)用的場(chǎng)景及功能提煉創(chuàng)新點(diǎn)，除檢索常用的數(shù)據(jù)庫(kù)外，還要利用好網(wǎng)絡(luò)資源，如中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心官方網(wǎng)站。在中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心進(jìn)行檢索時(shí)，因該系統(tǒng)僅可實(shí)現(xiàn)某一特定軟件的著作權(quán)檢索，需要輸入軟件名稱(chēng)和著作權(quán)登記號(hào)才可以檢索，檢索到的內(nèi)容包含軟件全稱(chēng)、著作權(quán)人、權(quán)利取得方式、軟件開(kāi)發(fā)完成日期，不涉及對(duì)軟件內(nèi)容的描述。由于軟件作為產(chǎn)品的特性及當(dāng)前數(shù)據(jù)庫(kù)功能的欠缺，科技查新所作出的新穎性判斷較粗淺，查新報(bào)告中的文獻(xiàn)僅能作為參考指標(biāo)之一。

查新點(diǎn)涉及植物新品種查新

隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的新品種不斷出現(xiàn)，科技查新以審定品種為查新點(diǎn)，如育成冠兩優(yōu)華占、綠桐1號(hào)、中薯3號(hào)、新臺(tái)糖10號(hào)等品種的描述。如果以審定品種為查新點(diǎn)，在官方品種審定網(wǎng)站檢索到的結(jié)果只有有和無(wú)，以及一份證明文書(shū)。查新人員還應(yīng)當(dāng)選取最適合的對(duì)比文獻(xiàn)，把對(duì)查新點(diǎn)新穎性的分析判斷寫(xiě)在查新報(bào)告中，所以查新點(diǎn)不能僅僅列出審定品種名稱(chēng)，還需要和查新委托人溝通，了解品種的父母本、品種生長(zhǎng)的特性及優(yōu)勢(shì)，以找到相近或近似的比對(duì)文獻(xiàn)。申請(qǐng)植物新品種權(quán)的保護(hù)已成為一個(gè)新的趨勢(shì)，新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性是植物新品種授權(quán)的條件。新品種可以是新育成的品種，也可以是對(duì)野生植物加以開(kāi)發(fā)形成的品種。對(duì)于審定后的品種，因?yàn)樾铦M足在申請(qǐng)前未超過(guò)規(guī)定時(shí)間的條件，以及保護(hù)育種者的合法權(quán)益，所以應(yīng)引導(dǎo)委托人及時(shí)進(jìn)行植物新品種權(quán)的申請(qǐng)，或者其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)如商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等的申請(qǐng)保護(hù)。

科技查新未來(lái)發(fā)展對(duì)策建議

加強(qiáng)科技查新員自我學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)

科技查新人員受委托的項(xiàng)目都是專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域中的最新技術(shù)、前沿動(dòng)態(tài)以及熱點(diǎn)難點(diǎn)，所以查新人員需要不斷鉆研新業(yè)務(wù)知識(shí)，提高服務(wù)技能，尤其是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng)能力的培養(yǎng)。打鐵尚需自身硬，新的業(yè)態(tài)下，查新人員要與時(shí)俱進(jìn)，加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，養(yǎng)成終身學(xué)習(xí)的習(xí)慣。目前國(guó)內(nèi)985高校的查新站基本上都有1～2名專(zhuān)利代理師從事查新或知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作，形成了一批具有多學(xué)科素養(yǎng)的查新員隊(duì)伍，為高質(zhì)量查新報(bào)告的生成提供了人才儲(chǔ)備。

提高科技查新員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，挖掘用戶的深層次需求

探索現(xiàn)有科技查新中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的拓展服務(wù)，挖掘客戶的深層次需求，變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)，以委托用戶為紐帶，嵌入其課題，主動(dòng)為其提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的衍生服務(wù)，激發(fā)用戶潛在的科技創(chuàng)新能力，做好用戶不受時(shí)限的情報(bào)服務(wù)助手，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)強(qiáng)科技的重要作用。比如，對(duì)于品種審定的委托，要提供后續(xù)的植物新品種權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作。

開(kāi)展行業(yè)交流，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技查新服務(wù)規(guī)范

目前涉及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的查新業(yè)務(wù)相對(duì)比較簡(jiǎn)單，受限于檢索范圍是國(guó)內(nèi)外還是國(guó)內(nèi)等因素，僅為相對(duì)新穎性的分析，但有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技查新將會(huì)越來(lái)越多，科技查新向知識(shí)產(chǎn)權(quán)靠攏是未來(lái)大勢(shì)所趨。為了適應(yīng)形勢(shì)的變化，需要拓寬查新業(yè)務(wù)的范圍和深度，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議分析，從新穎性、創(chuàng)造性角度進(jìn)行深度研究，促使查新業(yè)務(wù)向縱深發(fā)展，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技查新業(yè)務(wù)規(guī)范。

綜上所述，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)下，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融合發(fā)展是保持科技查新競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。2019年開(kāi)始，教育部已分批次在多所高校圖書(shū)館設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心，基本上是“兩塊牌子”（查新站、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心）、“一套人馬”（科技查新員）。查新員作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的骨干力量，不僅承擔(dān)著開(kāi)展科技查新工作的任務(wù)，還要提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、學(xué)科服務(wù)、文獻(xiàn)檢索服務(wù)及開(kāi)展教學(xué)培訓(xùn)等?？萍疾樾聶C(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮好知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技的引導(dǎo)作用，不斷拓展各項(xiàng)工作融合的深度和廣度，為科技創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航。

廣西大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)與應(yīng)用示范（項(xiàng)目編號(hào)：20200964）研究成果之一。